检察视角下的企业刑事合规建设

检察视角下的企业刑事合规建设刑事，是汉语词语，拼音是xí。

ngshì。

，意思是有关刑法的，在刑事调查中,任何违犯法规的标记已被消除。

应受刑罚、处罚或惩罚的。

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检察视角下的企业刑事合规建设摘要。

企业刑事合规实质上是企业犯罪预防，近年来得到理论研究和司法实务的关注和重视。

检察机关如何精准把握刑事司法政策，结合司法个案督促企业刑事合规建设是落实党中央要求，服务和保障经济社会发展的客观需要。

检察机关具有参与推进企业刑事合规的职能，在审查起诉阶段启动刑事合规审查，作出附条件不起诉，既能实现公安机关与检察机关之间的互相制约，也符合诉讼经济原则节约诉讼资源。

关键词。

刑事合规检察职能附条件不起诉新时代检察机关如何落实党中央要求，满足人民群众新期待，服务和保障经济社会发展的客观需要，是基层检察院的新课题。

特别是在办理涉企犯罪案件时，如何深刻理解把握新时代刑事司法政策，保障督促企业完善刑事合规建设，从而发挥检察权在国家治理体系和治理能力现代化中的作用，值得研究探索。

一、企业刑事合规的内涵我国企业犯罪形势日益严峻，而企业一旦被定罪，不仅将承受巨大的直接经济损失，而且还面临股票下跌、招投标被禁止、企业声誉受影响、订单量下降、甚至破产等一系列问题。

因而刑事合规问题日益受到重视，各类企业制定刑事合规制度，积极开展刑事合规培训，合规计划已经成为企业的核心竞争力之一。

根据美国1991年《联邦量刑指南》，合规计划是指用于发现并预防企业内部犯罪的内部控制机制，其功能定位是预防企业内部犯罪，免予或暂缓刑事追诉。

其规定了七项企业构建有效的合规计划的法定标准，为企业的自我监督管与自我约束提供了框架和标准规范。

[1]我国有学者指出，企业刑事合规的基本内涵实际上是一种刑事犯罪风险企业内部防控机制，其基础功能是降低企业刑事犯罪风险，扩展功能是推动企业合理承担社会责任。

[2]也有学者指出，刑事合规是指为避免因企业或企业员工相关行为给企业带来的刑事责任，国家通过刑事政策上的正向激励和责任归咎，推动企业以刑事法律的标准来识别、评估和预防公司的刑事风险，制定并实施遵守刑事法律的计划和措施。

[3]这些研究还进一步提出了如何将刑事规范中预防犯罪的注意义务内化为企业合规计划的组成部分，为中国企业刑事合规提供理论基础。

企业在经营管理过程中，应要求企业及其员工职务行为或与职务有关的行为符合我国刑事法律及刑事政策的规定，以有效预防企业及其员工发生刑事犯罪。

企业视角下的刑事合规是监管责任，也是预防犯罪的责任。

这是企业依法对国家、社会、公民及经济社会健康发展所承担的责任。

一方面，我国公司法第5条规定，公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。

公司的合法权益受法律保护。

另一方面，企业设立及开展经营管理活动，参与市场经济，其在创造社会经济效益的同时，还使用了有限的政府资源、土地资源、财政资源和其他广泛的社会资源。

企业是个单位，企业的负责人是单位的领导，而领导就是责任。

如果企业领导层放任企业员工的行为，对企业员工的职务行为不设置监督制约机制，给其违法犯罪的空间和机会，甚至企业领导层带头或指挥下属员工违法犯罪，放任企业及其员工违法乱纪、危害社会，就没有承担领导管理企业和员工的责任。

而国家视角下的刑事合规，就是通过刑事法律或刑事政策，激励企业刑事合规建设，即在坚持打击与惩罚的基础上，通过一些激励性刑事政策措施，鼓励企业率先实施刑事合规，预防控制企业及其经营管理人员在履行职务或与履行职务相关的行为中发生违法犯罪的行为。

二、检察机关督促企业刑事合规建设的实践探索对于企业刑事犯罪，如果办案中直接将企业或其经营管理人员绳之以法就结案了事，从表面上看，只要案件办理未出差错，案件质量没有问题，检察机关就圆满完成办案任务了。

但实际上，虽然犯罪被打击了，但是企业违规经营管理现状未改，犯罪隐患和漏洞依然存在，那么这次是企业员工张三因为企业制度漏洞犯罪被处罚，下次就可能是企业员工李四重蹈覆辙再度涉案犯罪。

或者这次因为企业犯单位行贿罪使企业和责任人员双双被罚，下次可能会再度发生企业犯单位犯罪，企业及另外责任人将接受刑事处罚。

因此，检察机关在办案过程中，应当通過履行检察职能，督促企业刑事合规建设，预防企业刑事犯罪。

有反对者认为检察机关案多人少矛盾突出，案件多得都来不及办，还搞什么企业刑事合规建设，应集中精力把案件办好，不出案件质量差错。

实际上，办案是检察机关实现法律监督的重要方式，是检察机关发挥检察职能的重要工具，不出差错只是办案机关和办案人员最基本也是最低限度要求，检察机关不能仅停留在办案本身，还要把办案质量拓展到案后整改，这才是完整意义的办案质量。

也就是说，检察机关只有通过精准行使检察职能，实现检察办案政治效果、法律效果和社会效果&ldquo。

三个效果&rdquo。

的有机统一，才是高质量的办案。

如果检察机关机械办案，简单办案，就办案而办案，成为办案的机器，或者只顾埋头办案，不顾办案效果，就会出现年年办案，案件年年办不完，难以实现&ldquo。

三个效果&rdquo。

的统一。

2020年9月10日，最高人民检察院党组副书记、常务副检察长童建明在企业刑事合规与司法环境优化研讨会上指出，检察机关做好指控证明犯罪的同时，要积极参与社会治理，努力依法开展刑事合规管理，促进企业及企业员工遵法学法守法用法，提高企业经营管理法治化水平。

多地检察机关也积极开展实践探索，如联合相关职能部门出台关于指导非公企业开展刑事风险防范体系建设的指导意见、关于开展企业经营管理人员岗位刑事风险防范培训工作的方案，督促涉罪企业建立和完善刑事风险防范机制。

又如通过履行检察办案职能，对于发现社会治理工作中存在的问题、隐患和漏洞，及时向有关单位和部门提出改进工作、完善社会治理的检察意见建议，建议涉案单位健全预防违法犯罪制度，加强内控机制管理，及时消除违法犯罪隐患。

再如对一定时期某类违法犯罪案件易发、多发、频发的现状，或已发生案件暴露的监督管理漏洞，督促行业主管部门加强和改进监督管理工作，预防类似违法犯罪问题再次发生2019年12月，上海检察机关在分析全市所办金融类案件的基础上，出台防范化解金融风险的28条措施，以制度化的举措推动最高人民检察院&ldquo。

三号检察建议&rdquo。

落地生效。

至2020年5月，上海市检察机关受理审查逮捕非法集资类案件同比下降25.9%，制发检察建议、情况通报9件，防范化解金融风险取得阶段性成果。

[4]这些检察职能的发挥，能够有效促进企业刑事合规发展，将办案资源有效转换为预防资源。

三、附条件不起诉是促进企业刑事合规建设的可行方式法律赋予人民检察院起诉和法定不起诉、相对不起诉、...